ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПОЛИГРАФА В КРИМИНАЛИСТИКЕ

Алесковский С.Ю., Аубакиров А.Ф.
Нетрадиционная криминалистика: Учебное пособие. – Алматы: АЮ – ВШП
«Адилет», 2003.

Полиграфом (полиграф с греческого означает "множество записей". Еще его называют "лай детектор" ("детектор лжи"), "вариограф", "плетизмограф", "анализатор стресса") называется многоцелевой прибор, предназначенный для одновременной регистрации с помощью датчиков нескольких физиологических процессов живого организма, связанных с возникновением эмоций, дыхания, кровяного давления, биотоков мозга, сердца, кожи, скелетной и гладкой мускулатуры и т.д. С технической точки зрения полиграф представляет собой многоканальный осциллограф. Приборы данного типа давно и широко применяются в медицине.
Полиграф регистрирует эмоциональное состояние испытуемого при воздействии на него вербальных и невербальных раздражителей. Полиграфический аппарат дает количественную оценку стрессового состояния испытуемого. Стресс, вызываемый страхом, беспокойством, виной или конфликтом, облегчает выявление преднамеренного обмана во время беседы.
Практическая реализация этих подходов и их комплексное применение позволяет использовать объективно регистрируемые психофизиологические реакции человека для решения таких задач:

- выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений (особенно в тех случаях, когда заинтересованные лица активно противодействуют установлению истины по делу), а также установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших;
- сбора и анализа информации, используемой в процессе орга­низации розыска лиц, скрывшихся от следователя и суда;
- подготовки и осуществления оперативно-розыскных мероприятий в целях сбора, обработки и фиксации данных, имеющих значение в процессе доказывания;
- при проведении отбора кандидатов на службу в правоохранительные органы, а также на работу, связанную с конфиденциальными документами и материалами, и решении других кадровых задач.

В криминалистике с помощью полиграфа решаются следующие задачи:

- определяется непосредственное участие лиц в расследуемом событии или причастность к нему;
- подтверждается факт наличия или отсутствия события;
- выявляется результат противоправной деятельности;
- устанавливаются доказательства противоправной деятельности;
- выявляются мотивы совершения правонарушения;
- проверяется достоверность сведений, сообщаемых тем или иным лицом, и т.д.

Концепция использования полиграфологических устройств при установлении преступника основывается на том, что любая деятельность человека, в том числе и противоправная, осуществляется на фоне более или менее выраженного эмоционального напряжения, т.е. имеет психофизиологическое подкрепление. Чем более значима для субъекта ситуация, в которой он находится, тем выраженнее психофизиологическая реакция. При этом наиболее остро актуализированным для человека является совершение преступления или причастность к нему.
Достоверность результатов проверки на полиграфе по большинству оценок колеблется в пределах от 75 до 90 %, а иногда и выше. Информацию по результатам проверки на полиграфе можно получить сразу после ее окончания, сама процедура тестирования длится всего в пределах от 1,5 до 3 часов.
Часто полиграфы, используемые в специальных целях, именуют «детекторами лжи» (или «лай-детекторами»), что в принципе, неверно. Один из основоположников методологии испытаний на полиграфе Л.Килер в 1935 году писал, что такой вещи, как «детектор лжи», не существует. Среди инструментов, записывающих такие изменения в организме, как давление крови, пульс, дыхание или гальванический рефлекс, нет инструмента, который в большей мере заслуживал бы название «детектор лжи», чем стетоскоп, клинический термометр или аппарат для микроскопического исследования крови заслуживают называться «аппаратами для обнаружения аппендицита». Однако ложь, виновность или невиновность могут быть диагностируемы по известным симптомам также как аппендицит, паранойя или иные болезни. В каждом случае производящий обследование должен ставить диагноз на основании осязаемых симптомов, пользуясь при этом каким-либо механическим приспособлением, находящимся в его распоряжении.
Таким образом, не будучи детектором лжи, полиграф, тем не менее, является инструментом, позволяющим обнаружить ложь как осознанный продукт речевой деятельности, имеющий своей целью ввести в заблуждение собеседника.
Используемая в качестве "анализатора стресса" аппаратура ре­гистрирует физиологические процессы и на основе компьютерной обработки дает количественную экспертную оценку стрессового состояния испытуемого. Стресс, вызванный страхом, беспокойством, виной или конфликтом, облегчает выявление преднамеренного обмана во время беседы.
Достижения науки обогатили практику раскрытия и расследования преступлений принципиально новыми методами и средствами изучения психофизиологических параметров состояния человека. Уже в глубокой древности была подмечена зависимость психофизического состояния подозреваемого от складывающейся не в его пользу ситуации, реально угрожающей ему разоблачением. На этой зависимости основывались различные испытания подозреваемого, преследовавшие цель выявить лжесвидетельство по усиленному потоотделению или возникновению сухости во рту как реакции на вопрос о причастности к преступлению и т.п. Некоторые такие испытания приобрели значение средств доказывания в отдельных системах уголовного судопроизводства рабовладельческого и феодального общества.
Например, в Китае для определения виновности человека ему давали съесть горсть сухого риса. Если ему это удавалось, то он признавался невиновным, если нет, то считался виновным и жестоко наказывался. «Испытание рисом» основывается на особом психофизиологическом процессе: прекращение слюноотделения объясняли нервным напряжением допрашиваемого. Аналогичные способы испытания применялись в средневековой Европе, а в некоторых племенах Экваториальной Африки сохранились даже до середины 20 века.
В Индии признаком неискренних показаний обвиняемого считалось движение большого пальца на ноге. Применялся и другой способ, основанный на суеверии индусов: обвиняемому предлагалось войти в темное помещение и взять за хвост «священного» осла. Хвост осла предварительно посыпали сажей, а обвиняемому говорили, что если он виновен, то осел от прикосновения к хвосту закричит. Виновным считалось лицо, выходившее из помещения с чистыми руками. Отсутствие следов сажи на руках виновного объясняли тем, что он, боясь выдать себя, не дотрагивался до хвоста животного. В той же древней Индии проводилось интересное испытание, которое по своей сути может быть поставлено в один ряд с современным ассоциативным экспериментом. Подозреваемому задавались нейтральные вопросы и вопросы, связанные с деталями расследуемого преступления. При этом он должен был говорить первые, пришедшие в голову слова и слегка ударять в гонг. Считалось, что в тех случаях, когда задавался вопрос, связанный с преступлением, сила удара была больше.
С течением времени развитие психологии и физиологии, с одной стороны, и криминалистики и уголовно-процессуальной науки - с другой стороны, повлияли на пересмотр представлений об однозначности связи психофизиологических реакций подозреваемого с его виновностью или невиновностью. “Страх, дрожь, блуждающий взгляд, вынужденный смех, притворный обморок и спазмы - все это свидетельствует о сознании своей вины. Но все-таки слишком полагаться на это нельзя”, - писал в 1912 г. А.Вейнгарт (ейнгарт А. Уголовная тактика. - Спб., 1912. - С. 117). Вторил ему и И.Н.Якимов: “В протоколе совершенно недопустимы отметки о том, как держал себя во время допроса допрашиваемый, волновался ли или менялся в лице, колебался при даче ответов, проявлял нерешительность и т.п., так как они не могут быть объективны и всегда носят, в качестве наблюдения, субъективный характер, в то же время не дают ничего важного по существу дела. Опытные следователи указывают, что внешними признаками лживости допрашиваемого, когда он дает свое показание, являются перемена окраски лица, неестественный румянец или бледность, дрожь в теле, подергивание рук, беспорядочные быстрые движения тела, облизывание языком пересыхающих губ, глотание воздуха, как будто его недостаточно (Рейсс называл это аэрофагией), но этим правилам доверяться особенно нельзя, так как они могут происходить вообще от душевного волнения, связанного с процедурой допроса.” (Якимов И.Н. Криминалистика. Руководство по уголовной технике и тактике. - М., 1925. - С. 325).
Сформировавшееся уже в первых советских криминалистических работах негативное отношение к доказательственной ценности психофизиологических реакций подозреваемого или обвиняемого и скептическое отношение к ним как к средствам диагностики искренности допрашиваемого не мешало в то же время признанию их важной ориентирующей роли в процессе проведения отдельных следственных действий, в особенности обыска и допроса. О необходимости учета поведения и реакций обыскиваемого говорится во всех работах, посвященных тактике этого следственного действия. “Можно утверждать, - писал В.И.Попов, - что наблюдение за поведением обыскиваемых с целью обнаружения тайников является неотъемлемой частью работы по производству обыска. Это правило основано на том, что обыскиваемые своим поведением часто дают указания на местонахождение того, что ищет следователь. Преступники часто не в состоянии скрыть волнение в момент, когда обыскивающий приближается к тому месту, где спрятаны вещи или ценности... Каждый жест, каждое внешнее проявление внутренних переживаний обыскиваемого должно замечаться и соответственно оцениваться лицами, которые проводят обыск”. (Попов В.И. Обыск. - Алма-Ата, 1959. - С. 51-52).
В работах по тактике допроса внешнее проявление психических состояний допрашиваемого оценивается не только в плане диагностики ложных показаний. Так, В.С. Комарков указывал, что важным и необходимым является анализ внешних факторов поведения допрашиваемого (в том числе жестов, мимики, микродвижения конечностей), но не в целях так называемой “диагностики причастности”, не для определения достоверности показаний, а для использования результатов анализа в тактических целях. К таким же выводам приходят Н.И.Порубов, Г.Г.Доспулов, Л.М.Карнеева и другие авторы работ по тактике допроса.
Позиция процессуалистов была четко выражена М.С.Строговичем: “То или иное поведение обвиняемого на допросах, тон даваемых им ответов на вопросы, манера держаться и другие подобные обстоятельства, конечно не могут рассматриваться как самостоятельные доказательства виновности ввиду того, что они могут проистекать из причин, не связанных с исследуемым по делу событием”. (Строгович М.С. Материальная истина и судебные доказательства в советском уголовном процессе. - М., 1955. - С. 378). Р.С.Белкин, оценивая значение наблюдаемых следователем психофизиологических состояний свидетеля, подозреваемого, обвиняемого, отмечает, что неправильно игнорировать их, не реализовывать результаты их наблюдения в интересах расследования. Следует лишь верно определить пути их использования, не переоценивая их и не вкладывая в их содержание того, чего в них нет. (Белкин Р.С. Собирание, исследование и оценка доказательств. Сущность и методы. - М., 1966. - С. 151-152).
Впервые к исследованию возможности фиксации с помощью технических средств различных физиологических процессов, происходящих в организме человека, для целей предварительного следствия обратились видные ученые Б.М.Бехтерев, А.Р.Лурия и А.Н.Леонтьев. Проблема получения информации от человека с использованием технических средств в деятельности по раскрытию и расследованию преступлений рассматривается учеными и в настоящее время.
Еще в 20-х годах А.Р.Лурия провел эксперименты с применением технических средств для оказания помощи прокуратуре в изобличении убийц. Результаты эксперимента поразили даже видавших виды следователей: убийца был быстро опознан среди ряда подозреваемых и изобличен.
Обобщив свои опыты, А.Р.Лурия пришел к ряду научно обоснованных выводов, которые вкратце сводились к следующему:
во-первых, реакции испытуемого лица на "критические" (т.е. связанные с событием преступления) раздражители протекают с заметно большим, чем обычно, торможением;
во-вторых, эти реакции дают заметные изменения в моторной деятельности;
в-третьих, они характеризуются изменением самой формы речевой реакции.
Психофизиологический способ получения информации от конкретного человека в результате оценки его отношения к сообщаемым ему фактам либо к предъявляемым ему предметам или лицам, лежит в основе испытания на полиграфе. Поскольку этот способ базируется на объективно существующей связи между скрыто протекающими процессами в психике человека и аппаратурно наблюдаемыми извне физиологическими проявлениями жизнедеятельности его организма, представляется возможным отнести полиграф к средствам квалифицированного наблюдения и фиксации информации.
История создания полиграфа относится к концу XIX века. Еще в 1875 году итальянский физиолог Моссо демонстрировал опыт по изменению давления крови и частоты пульса в зависимости от попыток скрыть правду при ответах на вопросы с помощью специальных приборов – сфигмографа и плетизмографа. Ч.Ломброзо в 1895 году опубликовал отчет о своих опытах по созданию приборов и методик для определения изменения дыхания испытуемого, сопротивления кожи и величины кровяного давления.
Спустя годы результаты применения сфигмографа позволили выне­сти оправдательный приговор человеку, обвинявшемуся в убийстве.
Первый полиграф, который можно считать прообразом современных, сконструирован американцем Дж.А.Ларсоном. Его прибор сначала фиксировал две функции - дыхание и давление крови, а после усовершенствования три: дыхание, пульс и давление крови.
В 1926 году Л.Килер модифицировал прибор Ларсона. Он соединил отдельные устройства, регистрирующие графически кривые давления крови и пульса, дыхания и кожно-гальванической реакции, в один портативный переносной аппарат. Полиграф Л.Килера получил наибольшее распространение среди аналогичных аппаратов. В 1945 году Дж.Э.Рид сконструировал полиграф (“Reid polygraph”), который дополнил полиграф Л.Килера регистрацией незаметных движений мышц предплечья, бедер и ног. С тех пор диагностическая аппаратура принципиально не изменилась: конструируются электронные приборы, отличающиеся между собой лишь техническими подробностями.
Широкое использование этих технических средств американской контрразведкой в лагерях военнопленных, которые дислоцировались на территории Западной Германии в конце II мировой войны (Проверке подверглись 254 немецких военнопленных, которые отбирались на посты политических лидеров в послевоенное правительство Германии), придало значительный импульс технико-психологическому совершенствованию полиграфа.
В послевоенные годы спецслужбы разведки и контрразведки стали основными заказчиками таких средств. Это позволило исследовательским учреждениям применять самые современные достижения науки и техники для совершенствования полиграфа (Ларин А.М. Полиграф и права личности в уголовном процессе // Советское государство и право, 1981. - № 6. - С. 99).
Научные исследования и практика специальных служб в области применения полиграфа при производстве допроса широко заимствовала полиция зарубежных стран для использования в оперативной работе и даже в уголовном процессе. В настоящее время в целях технического обеспечения такого использования применяют самые современные достижения науки и техники: тепловидение, "бесконтактные датчики" изменения кровяного давления и частоты пульса, одорологию, анализаторы речи на базе микропроцессоров, электронно-вычислительную технику и специально разработанное программное обеспечение. Существенное развитие получила и методика опроса подозреваемых с помощью полиграфа, которая основана на современных достижениях психологии и физиологии высшей нервной деятельности.
После более чем 40-летнего перерыва, связанного с идеологическими установками, доминировавшими в советской криминалистике в 30-50-х годах, эксперименты с применением полиграфа были продолжены Б.Г.Розовским. Он осуществлял эксперименты с помощью приборов, близких по принципиальной схеме к полиграфу (электрокардиограф). В результате исследования он пришел к выводу о целесообразности применения приборов подобного типа в оперативной практике, при проведении различных следственных действий (обыска, допроса и др.). На основе экспериментальных исследований, проведенных А.Р.Лурия, Л.Г.Ворониным и В.Ф.Коноваловым установлено, что в воспроизведении ранее запечатленной человеком информации весьма значительную роль играют эмоции, которые являются катализатором памяти, т.е. способствуют тому, что человеческая память более оживленно реагирует на вопросы оператора.
В 70-80-х годах на страницах юридической и специальной литературы, в публицистике развернулась достаточно острая дискуссия о принципиальной возможности использования полиграфа в деятельности по выявлению и раскрытию преступлений. Данная проблема обсуждалась и на международных семинарах по правам человека (Нью-Йорк- 1958 г., Вена - 1960 г., Попово (Польша) - 1977 г. и др.). В настоящее время полиграфы нашли достаточно широкое распространение в уголовном процессе развитых стран (США, Япония, Великобритания и др.), в ряде стран Восточной Европы (Польша, Венгрия и др.) В США ими оснащены практически все полицейские округа страны, располагающие соответствующим штатом специалистов в количестве около 5 тыс. человек.
Наиболее распространенная методика применения полиграфа состоит из двух стадий: контрольного испытания, выясняющего физиологические реакции испытуемого на высказываемую им очевидную ложь, и их основного испытания, результаты которого оцениваются с учетом показателей контрольного испытания. Основное испытание предполагает постановку вопросов таким образом, чтобы испытуемый, если он не виновен в преступлении, не сумел уловить в них те обстоятельства, которые относятся к преступлению; в то время как человек, совершивший преступление, его соучастник или доверенное лицо, естественно отдают себе отчет в этом.
В практике зарубежных правоохранительных органов полиграфологические исследования осуществляются по двум основным направлениям: в оперативно-розыскной деятельности и в уголовном процессе. Последнее направление подвергалось острой критике со стороны большинства советских и ряда зарубежных ученых-юристов, специализирующихся в области уголовно-процессуальной деятельности. Причем нередко критика реальных недостатков полиграфологических испытаний подменялась категоричным отрицанием самой возможности его использования, а метод допроса, используемый в западных странах с помощью "лай-детектора" (полиграфа) характеризовался как "явно антинаучный", "абсолютно бездоказательный", "нравственно недопустимый".
Тем не менее, еще в 1967 г. А.Р.Ратинов отмечал, что "когда будет разрешена техническая проблема дистанционной регистрации психофизиологических состояний с помощью бесконтактных датчиков", может возникнуть вопрос об использовании полиграфа в оперативно-технических целях. В 1976 г. А.Н.Васильев писал о возможностях полиграфа для поиска новых доказательств по делу "... на основе научно разработанной диагностики причастности, например, местонахождения трупа исчезнувшего человека, орудия преступления, похищенных вещей...”. В этом же году Г.А.Злобин и С.А.Яни опубликовали статью, где впервые в отечественной юридической литературе наиболее полно и объективно освещались вопросы применения полиграфа в следственной практике.
Для правильного понимания проблемы использования полиграфа в расследовании крайне важным является исследование и других, помимо названных, вопросов естественнонаучного, технического, этического, правового характера, что требует их отдельного, детального рассмотрения.
Если остановиться на проблеме развития полиграфа, то нужно отметить, что в Российской Федерации в отличие от Республики Казахстан имеется нормативная база по использованию данного прибора, в том числе приказ МВД РФ № 353 “Об обеспечении внедрения полиграфа в деятельность органов внутренних дел” и инструкция “О порядке использования полиграфа при опросе граждан”. Таким образом, полиграф в настоящее время используется согласно действующим положениям в МВД, ФСБ, МО и других силовых и правоохранительных структурах РФ.
Аналогичные правовые акты действуют в Украине, Белоруссии, Армении и других странах СНГ.
Проблемные вопросы применимости полиграфа в судопроизводстве имеют процессуальный, этический, тактический и технический аспекты.


§ 2. Процессуальные проблемы использования полиграфа

Применение полиграфа в судопроизводстве в известной мере вступает в несоответствие с положением казахстанского уголовно-процессуального права, согласно которому обвиняемый не обязан давать показаний и не несет никакой ответственности за ложные показания. Это положение означает, что нельзя принуждать обвиняемого к тому, чтобы он действовал во вред собственным интересам.
В основе отказа обвиняемого от дачи показаний могут лежать разные причины – нежелание оказывать следователю или суду содействие в выяснении обстоятельств дела, нежелание выдавать соучастников преступления, стремление сохранить в тайне определенные факты интимной жизни, боязнь изобличения в совершении безнравственных поступков, возмущение неосновательным привлечением в качестве обвиняемого и т.д. Поскольку в казахстанском уголовном процессе метод установления лжи не применяется, лицо, которому предъявлено обвинение, может отказаться отвечать на вопросы следователя без какого-либо существенного риска усиления обвинительного материала. Применение полиграфа по инициативе следователя неизбежно породило бы тенденцию к объяснению любого отказа отвечать на вопросы стремлением обвиняемого скрыть свою виновность. Таким образом, над обвиняемым нависла бы угроза тенденциозного, невыгодного для него истолкования любого случая отказа от дачи показаний.
Правда, возможен и такой вариант юридического решения вопроса, при котором прибор для определения правдивости показаний применяется лишь в том случае, если допрашиваемый сам просит об этом.
Правоохранительными органами западных стран используется общепринятая практика, что если лицо успешно прошло проверку на полиграфе, обвинение с него снимается, если же результаты исследования неудовлетворительные, то дается заявление по рассмотрению его виновности.
Учитывая, что полиграф широко применяется более чем в 50 странах мира, а в некоторых из них (США и Япония) суды первой инстанции используют результаты, полученные при помощи полиграфа, наравне с другими доказательствами, необходима законодательная регламентация применения полиграфа в УПК Республики Казахстан в качестве средства получения ориентирующей информации.
На сегодняшний день в Казахстане правовую основу использования полиграфа могут составлять нормы Закона РК «Об оперативно-розыскной деятельности», а также ряд законов, регулирующих деятельность правоохранительных органов. Так, в частности, в п. 2 статьи 11 Закона РК «Об оперативно-розыскной деятельности» говорится, что одним из общих оперативно-розыскных мероприятий является «применение специальных технических средств», к которым, безусловно, может быть отнесен и многоканальный осциллограф (полиграф). В будущем, возможно, следует расширить круг предусмотренных законодателем оперативно-розыскных мероприятий психофизиологическим тестированием с использованием полиграфа и применение полиграфа выделить в качестве отдельного оперативно-розыскного мероприятия.
Необходимо отметить, что регистрируя физиологические реакции человека в ходе специального психофизиологического исследования открыто и гласно, оператор полиграфа приходит к суждению о наличии (отсутствии) скрываемой информации у проверяемого, но не уведомляет последнего об этом. Что именно, когда и в каком объеме сообщать проверяемому лицу о результатах тестирования на полиграфе, решает инициатор проверки.
Таким образом, будучи гласным по форме, опрос с применением полиграфа может вести к негласному получению информации от конкретного лица.
С учетом появления ныне полиграфических аппаратов и в Республике Казахстан, важным и своевременным является разработки соответствующей Инструкции о порядке применения в оперативно-розыскной и следственной деятельности данного инструментального метода проверки правдивости показаний. В дальнейшем, по мере применения полиграфа в государственной и негосударственной сферах, расширением органов, применяющих полиграф, возникнет необходимость принятия закона Республики Казахстан об исследованиях на полиграфе.
Поскольку проверка на полиграфе требует применения специальных знаний и проведения соответствующих исследований, имеются все основания говорить о том, что существуют признаки процессуального действия, именуемого экспертизой. Применение полиграфа вполне допустимо при производстве экспертизы и при участии специалиста-психолога в подготовке к производству следственного действия. Результаты опроса с использованием полиграфа, не введенные в дело процессуальным путем, не могут рассматриваться в качестве доказательства причастности опрашиваемого к расследуемому преступлению и носят лишь характер ориентирующей информации. Этого достаточно для того, чтобы сузить круг подозреваемых или же выдвинуть новые версии.
В зарубежной практике правовой оценки применения полиграфа следует выделить решение Верховного Суда США, который в 1998 г. в очередной раз, рассмотрел вопросы правомерности использования полиграфа. Было указано, что при условии соблюдения добровольности и отсутствия всякого принуждения, выражаемого в той или иной форме, а также соблюдения действующего законодательства и выполнения процедуры испытания на должном технологическом уровне, обследование на полиграфе может признаваться правомерным.
Закон ЕРРА положил конец многолетним дебатам в конгрессе по поводу применения полиграфа во внегосударственной сфере и внес существенные ограничения на его использование в сфере бизнеса. Он четко определил отрасли частного предпринимательства и перечень ситуаций, где такие проверки разрешены.
Закон не ограничивает специалиста в выборе технических средств исследования. Любое техническое средство, если оно само и методика его применения научно обоснованы, может быть применено для решения задач исследования. Поэтому нет оснований для возражений против использования полиграфа экспертом-психиатром или психологом.
Разработка метода бесконтактных датчиков сделала возможным применение полиграфа специалистом-психологом или психофизиологом при подготовке к производству таких следственных действий, как обыск, следственный эксперимент с участием подозреваемого или обвиняемого, предъявление для опознания. Получаемая с помощью полиграфа при подготовке этих следственных действий ориентирующая информация помогает следователю в реализации или корректировке его тактического замысла.
Не исключается применение полиграфа и при допросе, но при условии законодательного закрепления следующих положений:

1. Применение полиграфа допускается только с добровольного письменного согласия допрашиваемого. Он имеет право в любой момент отказаться от дальней­шего участия в допросе с использованием полиграфа. Отказ от испытания не может ни в какой форме толковаться во вред допрашиваемому и свидетельствовать о причастности его к совершению преступления, либо утаиванию какого-либо факта и не должен фиксироваться в процессуальных документах и вести к ущемлению его законных прав и свобод.
2. Допрашиваемый должен быть подробно ознакомлен с тематикой предполагаемых вопросов теста.
3. Для участия в допросе обязательно привлекается квалифицированный специалист-полиграфолог, исполняющий функции оператора полиграфа в пределах обычной компетенции специалиста - участника следственного действия.
4. Для допроса 14-16-летних подростков требуется согласие их законных представителей.
5. Допрос проводится на родном языке допрашиваемого или на ином языке, которым владеют допрашиваемый и оператор полиграфа. При невозможности общения, оператора и допрашиваемого на одном языке к допросу привлекается переводчик. В случаях, предусмотренных законом применительно к следственным действиям, при опросе могут присутствовать: родственник, законный представитель проверяемого, педагог, медицинский работник, следователь, прокурор, защитник, иное лицо. При решении вопроса об их допуске учитывается мнение оператора полиграфа.
6. Утвердительный вывод оператора полиграфа должен ограничиваться констатацией причастности испытуемого к определенному элементу состава преступления (нанес удар потерпевшему, тайно завладел чужими вещами, спрятал труп и т.д.) и осведомленности об определенных обстоятельствах (признаках места происшествия и потерпевшего, участниках расследуемого события, орудиях преступления и т.д.).
7. Результаты применения полиграфа не имеют доказательственного значения и используются следователем лишь как ориентирующая информация; доказательствами при­знаются лишь фактические данные, содержащиеся в показаниях допрашиваемого. Материальные свидетельства применения полиграфа (ленты, записи) к делу не приобщаются.
Профессором В.Комиссаровым разработаны требования, которых должен придерживаться следователь, при принятии решения о проведении полиграфологического исследования, независимо от того, по чьей инициативе осуществляется применение полиграфа. Следователь обязан:
а) пригласить защитника (если предполагается допросить подозреваемого или обвиняемого), педагога (при допросе несовершеннолетнего), переводчика (при допросе лица, не владеющего языком судопроизводства или глухонемого) и др.;
б) установить психологический контакт со всеми участниками допроса;
в) разъяснить всем им содержание, условия, порядок производства следственного действия и особенности использования информации, получаемой при тестировании;
г) удостовериться, что испытуемый понял следователя, и разъяснить допрашиваемому его право отказаться от тестирования;
д) получить в письменной форме согласие допрашиваемого пройти «испытание» на полиграфе;
е) разъяснить права и обязанности всем участникам следственного действия, о чем делается отметка в протоколе допроса;
ж) предупредить оператора об уголовной ответственности за заведомо ложную расшифровку полиграммы, а, возможно, и за разглашение тайны предварительного следствия;
з) занести в протокол замечания и заявления участников процесса. Только после этого следователь может приступить к тестированию. К протоколу допроса прилагаются программа тестирования и расшифрованная оператором полиграмма. Протокол подписывается всеми участниками следственного действия.
Представляется, что провер­ка на полиграфе со временем займет свое место в ряду других криминалистических исследований. При этом безусловным является законодательное регулирование исследований на полиграфе в уголовном и гражданском судопроизводстве, в сфере государственного управления и деятельности спецслужб.


§ 3. Морально-этические аспекты применения полиграфа

До последнего времени в криминалистике и процессуальной науке были распространены взгляды, объявляющие полиграф орудием пыток, причиняющим испытуемому “неимоверные физические страдания”. Как указывает Р.С.Белкин, редко кто из авторов, пишущих на тему “Тактика допроса” обходился без того, чтобы не заклеймить полиграф как псевдонаучный и реакционный способ установления истины, прибор, основанный на абсолютно ненаучной и противоречащей элементарным положениям психологии и физиологии, варварской идее связи показаний с психической и физической реакцией и т.п. Дело доходило до того, что проводились прямые параллели между инквизиционным процессом и полиграфом.
Однако, создание полиграфических аппаратов, действующих бесконтактными методами, позволило отвергнуть обвинение в физическом насилии над испытуемым.
Утверждения о безнравственности применения полиграфа являются совершенно неубедительными. Ни один из противников полиграфа не указывает, каким именно нравственным нормам противоречит применение полиграфа, чем именно он унижает человеческое достоинство.
Не вызывает никакого сомнения, что любая форма обмана при применении технических средств в уголовном судопроизводстве, какими бы благородными целями он ни оправдывался, безнравственна и противоречит этическим принципам установления истины. В рассматриваемом случае как обман можно было бы квалифицировать попытку выдать за научно обоснованные результаты применение средств и методов, ничего общего с наукой не имеющих, а лишь облеченных «в наукообразные формы». Однако анализ технического аспекта рассматриваемой проблемы убедительно свидетельствует, что такие оценки, как «ненаучность» или «наукообразность» по отношению к полиграфу неправомерны.
Решая вопрос об этичности применения полиграфа, не следует использовать в качестве отрицательного аргумента примеры негативной практики органов расследования зарубежных стран. Практика правоохранительных органов любой страны (и Казахстан не исключение) не свободна от ошибок и нарушений закона. В данном случае задача заключается в том, чтобы нормативное регулирование применения полиграфа позволяло, если не исключить ошибки и нарушения вообще, то свести к тому минимуму, который неизбежен при использовании любого технического средства.
Так, в 80-е годы в ряде штатов США не существовало никаких законов, регламентирующих применение полиграфа. В результате некоторые «специалисты» проводили по несколько десятков 10-15 минутных сеансов ежедневно, полностью профанируя процедуру проверки. Такие скоропалительные исследования» с одной стороны, и желание предпринимателей сэкономить деньги на всесторонней кадровой работе, подменив ее проверками на полиграфе, с другой, вели к тому, что большое число людей, прошедших через полиграф, получило необоснованный отказ в работе и жаловалось в суды на работодателей.
Американская ассоциация операторов полиграфа была озабочена тем, что некоторые операторы, равно как и работодатели, подрывают репутацию метода и злоупотребляют испытаниями на полиграфе, задавая вопросы, не связанные с сутью проверки, что справедливо расценивается как вмешательство в частную жизнь. Единственным выходом из создавшегося положения было принятие «Закона о защите служащих от полиграфа».
В странах, где тестирование на полиграфе имеет давние исторические корни, к оператору полиграфа предъявляются очень высокие требования. Так, в Соединенных Штатах оператор обязательно должен быть гражданином США в возрасте не менее 25 лет, иметь образование не ниже чем в объеме колледжа и пройти специальную и тщательную полиграфологическую проверку. Кроме того, он должен иметь стаж работы в качестве следователя от 2 (в Агентстве по национальной безопасности) до 5 (в ФБР) лет и уметь при этом правильно держать себя с подчиненными, вышестоящими сотрудниками, а также проверяемыми. И это еще не все требования, которые предъявляются к оператору полиграфа.
Еще до массового применения полиграфологического тестирования в Казахстане необходимо отрегулировать вопросы контроля за распространением методов психофизиологической детекции лжи. Знания о полиграфе должны попасть только в «чистые» руки. Необходимо создание механизма, который бы исключал возможность злоупотреблений в применении полиграфа. Контроль над распространением и развитием методик психофизиологической детекции лжи должен находиться в руках профессионалов, представляющих субъекты оперативно-розыскной деятельности. При этом необходим запрет на публичное распространение знаний о конкретных методах использования полиграфа и возможностях «обмануть» прибор в ходе обследования.


§ 4. Технические аспекты использования полиграфа

Технический аспект проблемы являлся важным аргументом противников использования полиграфа в судопроизводстве. Однако современное развитие новых областей науки и техники (кибернетики, космической медицины, автоматики и телемеханики, биомеханики и др.) открывает широкие перспективы для совершенствования полиграфа. Стало возможным, используя метод бесконтактных датчиков, принципиально изменить технику "снятия" информации полиграфом.
Под бесконтактными датчиками мы понимаем такие, действие которых испытуемым не ощущается или даже сам факт существования которых для испытуемого остается неизвестным. В психофизиологических экспериментах различают три группы таких датчиков:
- датчики, вмонтированные в предметы одежды (халат, комбинезон, головной убор, поясной ремень), либо предметы, находящиеся на теле человека (часы, компас и т.п.);
- датчики, вмонтированные в элементы бытового оборудования (кресло, кровать, стул);
- датчики, вмонтированные в орудия труда (пишущий прибор, рукоятка управления механизмом или аппаратом, тетрадь для записей и т.д.).
Строго говоря, выше названные технические устройства бесконтактными в буквальном смысле слова не являются. В их основе лежит именно контакт с испытуемым, но контакт скрытый, о котором испытуемый может и не знать.
В лаборатории физиологической кибернетики при Ленинградском университете было открыто электрическое поле, возникающее в пространстве вокруг человека в результате активности его внутренних органов - сердца, нервов, мускулатуры. Это поле, названное ауральным, несет информацию о функциональном состоянии внутренних органов и поэтому может использоваться для диагностики заболеваний и регистраций эмоций. Регистрация аурального поля производится в воздухе на расстоянии без контакта приборов с телом человека с помощью специального аурадатчика. Из одной точки поля можно одновременно регистрировать электрокардиограмму, сейсмокардиограмму, пневмограмму, фонограмму, актограмму и другие параметры организма.
Преимущество упомянутых устройств состоит, прежде всего, в том, что их "бесконтактное" применение позволяет избежать искусственных стрессов, связанных с самим фактом использования обычного полиграфа и необходимостью установки датчиков, а также возможного волевого противодействия объекта опроса.
Резюмируя сказанное, можно заключить, что возможность получения объективной, детальной и точной информации о психофизиологических состояниях человека с помощью полиграфа не должна вызывать сомнений.


§ 5. Тактические аспекты использования полиграфа

Выработаны определеные тактические правила, соблюдение которых способно повысить эффективность проверок на полиграфе. В частно­сти, проверку рекомендуется проводить на первоначальном этапе рас­следования, когда еще достаточно выражены реакции стрессовых состо­яний испытуемых. Целесообразно, чтобы допрос с исполь­зованием результатов проверки проводился опытным следователем сразу после проведенного на полиграфе обследования. При наличии в деле значительного количества подозреваемых (более пяти человек) начинать проверку лучше всего посредством тестов «максимального напряжения» (по прямому методу). Все вопросы испытуемому должны задаваться ровным, спокойным голосом. Недопустимо какие-либо компоненты теста выделять более громко или более тихо. Вопросы формулируются таким образом, что на них требуются только односложные ответы. На каждый из заданных вопросов проверяемый отвечает утвердительно («да») или отрицательно («нет»). Вопросы раз­деляются паузами продолжительностью не менее 15 секунд — для вос­становления фонового психофизиологического состояния проверяемо­го после реакции на предыдущий вопрос. Оператор задает вопросы группами (вопросниками), причем каждый из вопросников в ходе специального психофизиологического исследования повторяется не менее двух раз. В ответ на вопросы у опрашиваемого лица возникают различные реакции. При этом могут наблюдаться изменения в ритмике и амплитуде дыхания, колебания артериального давления и электрического сопротивления кожи, изменения пульса. Возникновение ярко выраженных, интенсивных реакций на отдельные вопросы, свидетельствует о том, что в силу каких-то субъективных для опрашиваемого причин, эти вопросы являются для него более значимыми, чем остальные. В случае применения прямого метода критические вопросы предусматривают главный факт: например, «Вы изнасиловали такую-то женщину?» или «Вы совершили данное преступление?» Представляется, что вместо приведенных формулировок, используемых в практике проверок на полиграфе, лучше применять более мягкие формулировки — спрашивать о причастности к совершению не преступ­ления, а действия, составляющего объективную сторону расследуемого события. Так, при расследовании по делу, возбужденному при наличии признаков убийства, вопрос целесообразно сформулировать так: «Вы произвели выстрел в Ахметова?» или «Вы нанесли Ахметову удары но­жом?» Необходимо иметь в виду, что не всякое лишение жизни челове­ка является преступлением. В частности, им не является лишение чело­века жизни при необходимой обороне без превышения ее пределов. В связи с расследованием дела, возбужденного по признаку кражи, пред­почтительна мягкая формулировка типа «Вы тайно проникли в дом Касымова и унесли видеокамеру?» (вместо: «Вы украли у Касымова видеокамеру?»). Очевидно, что не всякое тайное завладение какой-либо ценностью в чужом жилище является кражей. Ею не будет, например, тайное про­никновение в чей-либо дом и изъятие какой-либо вещи собственником последней, по причине своевременного невозвращения взявшим её во временное пользование владельцем жилья. В ходе проверки прямым методом часто используются контрольные вопросы. Это — либо вопрос относительно известного следователю об­стоятельства личной жизни проверяемого лица, которое в интересах пос­леднего лучше скрыть, либо острый вопрос о факте, заведомо не связан­ном ни с данным преступлением, ни с испытуемым (например: «не Вы ли устроили вчера взрыв в офисе такой-то фирмы?»). Контрольные вопросы первого вида позволяют судить об уровне ре­агирования испытуемого на критические сигналы. Вопросы второго вида позволяют проверить, не вызывает ли повышенную реактивность (напри­мер, очень возбудимого лица) сам факт подозрения его в сокрытии ос­ведомленности об определенном факте или чрезмерно острая форма за­даваемого вопроса. Вопросы второго вида позволяют со­ставить представление о нейтральном эмоциональном фоне испыту­емого. Непрямой метод заключается в постановке не «лобовых» вопросов, типа «Не Вы ли совершили данное преступление?», а вопросов, косвенно ориен­тирующих на главный факт, касающихся осведомленности или неосве­домленности опрашиваемого об обстоятельствах расследуемого собы­тия, которые могут знать, как правило, лишь участники преступления (не считая лиц, ведущих расследование). К примеру, опрашиваемому задается вопрос, в котором перечисля­ются места возможного нахождения украденных ценностей (спрятаны в жилище проверяемого, находятся у родственника, сданы в камеру хра­нения ручного багажа, заложены в ломбард, проданы, подарены близ­кому человеку и т.д.). Критическая реакция на определенный компонент вопроса дает основание для суждения об осведомленности опрашиваемого относительно выясняемого обстоятельства. Иногда оправдывает себя повторная проверка с использованием одного и того же теста, но с изменением последовательности вопросов. Критический компонент вопроса лучше располагать на третьем или четвертом, но не на первом месте. Применительно к осведомленности относительно украденных вещей используются вопросы теста, предоставляющие возможность выбора из однородных предметов. Например, при краже золотых изделий в соответствующем вопросе фигурируют различные виды золотых вещей (кольца, браслеты, запонки, броши, портсигары, предметы посуды и т.д.). Результативность проверки во многом зависит от качества применя­емых вопросников. При составлении вопросника, рекомендуется использовать привычные и потому хорошо понят­ные опрашиваемому слова, не избегая вульгаризмов и жаргонных выражений. Ни один вопрос не должен состоять из двух частей, на которые могут быть даны противоположные ответы. Нежелателен, например, вопрос типа «Вы отняли вещи и лишили его жизни?» Опрашиваемый мог завладеть вещами определенного человека, но не лишать его жизни. Вопросы дол­жны быть по возможности краткими. Их лаконичность способствует по­лучению более отчетливых психофизиологических реакций. При составлении теста в виде перечня вопросов необходимо учиты­вать, что если одной проверкой охватываются различные, тематически разобщенные обстоятельства, воздействие которых может существен­но различаться, то яркие реакции на самые сильные возбудители могут затушевывать менее выраженные реакции, что затруднит их оценку, как критических. Например, если среди неудобных для опрашиваемого воп­росов есть такие, которые касаются исполнителя заказного убийства, орудия преступления, автомашины, использованной преступником, ре­акция на первый вопрос окажется значительно сильнее, чем на два дру­гих. Выделение других критических реакций из числа нейтральных мо­жет быть весьма затруднено либо стать вообще невозможным. Проверке на полиграфе предшествует предварительное (предтестовое) собеседование. В ходе беседы оператор полиграфа сообщает ис­пытуемому о характере предстоящей проверки, говорит о достаточной надежности применяемых технических средств и методов, их способ­ности чутко реагировать на неправдивость ответов и вызывать повы­шенные реакции на критические обстоятельства. Опрашиваемый уведомляется также о том, что применяемые средства не опасны для его здоровья. Для проведения полиграфологических испытаний применяются и специфические методы, в част­ности, метод массовых обследований. В настоящее время, наряду с методикой совершенствования полиграфологического обследования, разрабатываются методы бесконтак­тного измерения психологического стресса, а также применения человеко-машинных систем. В США издано немало специальных руководств по применению по­лиграфа. В некоторых из них отмечается, что нередко сама атмосфера испытаний на полиграфе толкает обвиняемых на признание своей вины. В зарубежной криминалистической литературе периодически публикуются отчеты о результатах применения полиграфа. В отчёте, составленном сотрудниками Чикагской полицейской лаборатории Рейдом и Артером на основании пятилетней практики, рассматривалось 809 случаев применения полиграфа. Описаны некоторые симптомы поведения лиц, допрошенных с помощью полиграфа. Авторы указывают, что виновные, как правило, не заинтересованы в исследовании с применением приборов. Они часто пытаются оттянуть день исследования, а если находятся на свободе, имеют тенденцию не являться в назначенный день. Явившись на исследование, они проявляют нервозность и беспокойство. Это выражается в следующих типичных признаках: человек постоянно двигается, имеет ожесточенный вид, иногда ведет себя вызывающе, не смотрит в глаза следователю, часто вздыхает или зевает, в ряде случаев проявляет чрезмерную вежливость. Нередко виновные стараются умышленно исказить реакции, для чего при допросе шевелят пальцами, напрягают мускулы, кашляют, чихают, зевают, неравномерно дышат, слишком много разговаривают. Невиновные же лица обычно приветствуют возможность применения полиграфа, иногда сами просят об этом. В спокойном состоянии человек, контролируя сознательную часть своей памяти, подавляет нежелательные воспоминания. А при сопутствующему допросу внутреннем напряжении этот контроль снижается или притупляется. Поэтому ответы допрашиваемого являются, прежде всего, ответами памяти, избавленными от контроля над чисто физиологическими реакциями, происходящими в человеческом организме. Непременным условием организации полиграфологических испытаний является также сообщение оператору сведений о социальных, психологических и биологических свойствах испытуемого. Необходимо учитывать, что проведению испытаний могут помешать:

• менструальный период и беременность сроком более 100 дней у женщин;
• паралич, ампутация органов, влиявших на расположение чувствительных нервных окончаний, другие сложные хирургические операции, перенесенные недавно;
• хронические заболевания: гипертония, гипотония, неврозы, сердечная недостаточность и т.д.;
• эмоциональная неуравновешенность в результате какого-либо происшествия, имеющего непосредственное отношение к испытуемому;
• наркомания, алкоголизм, особенно если тестирование происходит в период вынужденного отказа от приема алкоголя, наркотиков;
• неполноценное питание или сильная усталость;
• умственные и психологические недостатки (по методике, принятой в США, не подлежат проверке на полиграфе лица с коэффициентом умственного развития менее 70 IQ);
• иные психические заболевания и нервные расстройства;
• принятие лицом алкоголя, снотворного, транквилизаторов, наркотических веществ;
• наличие простудных заболеваний, хронических расстройств дыхательных путей и голосовых связок;
• наличие физических болей.

В начале дадим определения таким основополагающим понятиям, как «достоверность полиграфа» и «надежность полиграфа». Так, понятие «достоверность» означает точность определения истины в результате испытания на полиграфе конкретного человека. При проведении испытаний в равных условиях одними и теми же методами и средствами правомерно ожидать постоянства получаемых результатов, степень такого постоянства (при сохранении неизменных условий самой процедуры) определяет надежность испытания на полиграфе. То есть, если проверка на полиграфе надежна, то при повторной проверке одного и того же субъекта должен достигаться одинаковый конечный результат -–вывод об истинности (или лживости) ответов проверявшегося. Благодаря научно-техническому прогрессу полиграфологические устройства значительно усовершенствованы, серийно производят­ся различные модели компьютерного полиграфа. По результатам исследований, организованных еще в 1957 году Министерством юстиции США, правильно ориентирующая следо­вателей информация с помощью полиграфа, зафиксирована в 92 про­центах изученных случаев. По данным ВНИИ МВД России (1997 г.) точность показателей современных полиграфов составляет не менее 96 процентов; она вполне сопоставима с точностью результатов различных традиционных видов криминалистической экспертизы и многих других судебных экспертиз. Это ставит проверку на полиграфе в ряд достаточно надежных, науч­но обоснованных методов. Создана научно-техническая основа для окон­чательного перевода проблемы полиграфа из области дискуссии на тему о его принципиальной допустимости в сферу адекватной правовой регламентации. Необходима разработка ис­черпывающих рекомендаций по технике, тактике, организации соответ­ствующих проверок, использованию их результатов в процессе раскрытия и рассле­дования преступлений. Однако, насколько правомерно использование полиграфа с точки зрения защиты прав человека и его законных интересов? Ответ на данный вопрос во многом зависит от достоверности полиграфологического испытания. В непогрешимость детектора лжи верят почти во всем мире. В некоторых странах Запада результаты полиграфа признаются достаточными для предъявления обвинения. Так, провал знаменитого разведчика Р.Абеля в 60-е годы во многом произошел благодаря детектору лжи. Правда, сам Абель во время тестирования не вымолвил ни одного слова. Впрочем, вопросов ему и не задавали. Разведчику, оставленному в одиночестве в зашторенной комнате с несколькими прикрепленными к телу датчика­ми, демонстрировали на экране цветные слайды. Вначале ему показали географические изображения Японии, Нигерии, Израиля, СССР... Когда разведчик увидел контуры Советского Союза, у него повысилось кровяное давле­ние и участилось дыхание. Затем на экране замелькали картинки аме­риканских штатов. Сам того не подозревая, он реагировал, а датчики успешно фиксировали изменения только на те географические точки, в которых у него были тайники и явки. Тем же самым физиологическим образом Абель «выдал» американцам улицу, дом, квартиру и сам тайник. Сейчас уже хорошо известно, что разоблачение российского, а в прошлом советского шпиона Дж. Эймса могло произойти намного раньше, если бы не халатность самих же американских спецслужб. Как и все сотрудники ЦРУ, Дж. Эймс ежегодно проходил обязательное тестирование на полиграфе. Оказывается, на протяжении нескольких лет результаты тестирования показывали очень высокую вероятность работы Эймса на зарубежные спецслужбы. Однако вера в Эймса как в преданного американца оказалась выше объективных показаний полиграфа. Кстати, после последнего разоблачения еще одного российского разведчика Хансена, обязательное ежегодное тестирование на полиграфе кроме ЦРУ ввело и Федеральное бюро расследований США.